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一
廠房建設期間環保資料
1.建設項目環境影響報告書(表)——需有資質的評估機構提供的評估報告;
2.環境影響報告批復——需批復;
3.建設項目環境保護“三同時”驗收——需驗收;
4.消防驗收報告——需消防部門驗收。
二
環境因素識別、評價與更新
1.環境因素識別不齊全，主要存在以下幾種情況：
未能充分按生產經營過程的范圍來識別，比如：生產經營范圍包括有銷售，但對銷售過程中的環境因素未識別;
未能按生產工藝流程的順序進行識別，識別環境因素沒有順序，最易導致缺漏;
未考慮到過去發生過的、將來計劃的因素，如：公司擬擴建新廠房，對于擴建廠房過程中存在的環境因素未加以識別;
未充分考慮到產品的生命周期來識別，如：產品設計過程中材料的選用，產品報廢后的回收處置。
2.環境因素評價不合理，對重要環境因素的確定存在偏差。
3.環境因素未及時更新，如：
產品的生產工藝發生了變化，但未對環境因素重新識別、更新;
產品的材料發生了變化，未及時對環境因素重新識別、更新;
地方法律法規及其他要求發生了變化，未及時對環境因素重新識別、更新;
廠房遷移到新址，未及時地環境因素重新識別、更新。
三
重要環境因素的控制策劃
1.未能對所有的重要環境因素確定其控制方法/程序;
2.對重要環境因素的控制要求未能形成相應規定，如程序文件、作業文件或其他方式。
四
法律法規及其他要求的識別、評審
1.法律法規及其他要求識別不充分，特別是地方法規、客戶的要求未識別到位;
2.對相關法律法規及其他要求未進行適用性評審，未能識別到法律法規及其他要求中具體的適用條款;
3.未將法律法規及其他要求分發至相關部門、崗位人員;
4.未及時對法律法規及其他要求進行更新，對已修訂、更新、作廢的法律法規及其他要求未能及時重新識別、收集、評審。
五
環境目標、指標和管理方案
1.未能充分考慮到重要環境因素來制定環境目標;
2.對已確定的環境目標未規定其具體的指標，部分指標無法測量;
3.對所有的目標、指標未能予以制定對應的管理方案，管理方案的職責不明確、起止日期不清楚、缺乏資金預算;
4.未能根據管理方案的實施情況及時進行調整、修訂，如公司已遷址、執行的環境標準發生了變化等情況下未對管理方案進行修訂。
六
組織機構、職責、權限、資源
1.對各崗位職責、權限中缺少環境管理方面的要求;
2.對關鍵崗位(如：化驗員、機修、清潔工、倉管員、作業員等)未規定其任職能力要求;
3.環保設施的投入不足，如生產污水每天產生120噸，但污水處理站每天的處理能力僅80噸。
七
能力、培訓和意識（人力資源管理）
1.關鍵崗位人員的配備不足，或能力未能滿足要求，如污水處理站的作業員只會用Ph值試紙進行酸堿度的測試，對其他指標的化驗不具備能力;
2.全員環境意識培訓不足，或有培訓但缺乏培訓后的考核、培訓效果評價;
3.崗位人員對自己所在的崗位存在的重要環境因素不清楚，對重要環境因素的控制方法不熟悉。
八
信息交流
1.對重要環境因素需要的信息交流未予以規定;
2.未建立外部信息交流的渠道，如當外部相關方(社區居民等)對公司有意見需要投訴時，沒有對外公開的投訴電話、信箱或其他方式;
3.對外部相關方的投訴、抱怨未形成記錄，未能及時進行處理，處理后未及時對相關方進行回復;
4.缺乏內部相關方的信息交流，如內部宣傳、講座、會議等。
九
文件控制
1.文件未有分發至具體的崗位，特別是關鍵崗位處;
2.文件的適宜性未及時進行評審、更新，如法律法規發生了變化，但未及時對相關文件進行適宜性評審，未及時進行必要的更新;
3.文件的形式不適宜，如MSDS資料為英文版，但現場操作人員對英文的識別能力不足。
十
運行控制
1.運行控制程序中未明確規定規定的標準，如污水/噪聲/廢氣控制程序中未明確執行的地方的何標準，何時段，何級別標準；
2.未能將運行控制的要求通報至供方，如化學品供應商、工程分包方等等；
3.現場環境運行控制主要存在的缺失：
垃圾分類未明確規定，執行不到位，存在可回收、不可回收或危險廢物混放的現象；
現場由于機械油的泄漏導致的污染未及時清理、糾正;
環保設施未能提供維護保養的證據；
環保設施的運行不正常，如車間廢氣抽排系統未運行，或有運行，但排氣口處的凈化池無水；
化學品使用、儲存現場未配備MSDS資料;
產生粉塵、碎屑的崗位(如砂磨、鋸床、刨床、車床等工序)對粉塵、碎屑未進行收集，到處飄灑，也未及時清理；
易燃易爆品與其他易燃物混放，危險品未設獨立空間存放；
污水處理站投藥記錄不全，未能掌握投藥的時間、劑量；
廢油、廢液以及其他危險廢物的交接、流轉無記錄，最終處理無危險廢物處理聯單(危險廢物的處理必須由有資質的機構進行處理，處理時開具統一的處理聯單)。
十一
應急準備和響應
1.未能針對潛在的重要環境因素制定對應的應急計劃，通常包括消防應急預案、化學品泄漏/爆炸應急預案、環保設施失靈應急預案、自然災害應急預案;
2.有制定應急計劃/預案，但未展開相應的培訓、演練;
3.有進行應急演練，但對演練的效果、應急程序進行評價;
4.應急預案執行后或演練后，未對應急程序進行評審，未及時對應急程序進行修訂。
十二
監測和測量
1.對監測和測量的策劃不足，未確定應進行監測和測量的項目、采取的方法、監測的頻率;
2.未對目標、指標和管理方案的執行狀況進行監測和測量;
3.未能提供對日常運行管理過程的監控記錄;
4.未定期進行噪聲、廢氣/粉塵、廢水的監測，應進行至少一年一次的監測，一般委托當地環境監測站或其他有資質的環境監測機構進行;
5.自有監測設備未定期進行校準或檢定，如噪聲測試儀、污水化驗設備等;
6.污水處理站未能提供對污水監測、化驗的記錄，或有監測但頻率不符合文件規定的要求。
十三
合規性評價
1.未形成“合規性評價控制程序”;
2.未能提供合規性評價的證據，至少一年一次;
3.有對環境法律法規的執行情況進行合規性評價，但對其他要求方面未進行合規性評價;
4.合規性評價未能覆蓋所有適用的法律法規和其他要求。
十四
不符合、糾正措施和預防措施
1.發生環境不符合情況時，未及時進行處理(糾正);
2.未識別采取糾正措施和預防措施的時機;
3.對不符合未進行原因分析，糾正措施執行不到位，未能達到再發防止的目的;
4.對潛在不符合未進行原因分析，預防措施不適宜，未能達到防止發生的目的;
5.未對糾正措施和預防措施的實施效果進行評價。
十五
內部審核
1.未對年度內部審核進行策劃，如在文件中規定，或形成年度內審計劃;
2.內審計劃中所列審核內容未能覆蓋所有的審核范圍;
3.內審組成員的安排缺乏公正性，存在審核自己部門的情況;
4.內審計劃中有明確要求審核內容，但檢查表中存在缺漏條款的現象;
5.內審不符合報告有形成，但原因分析不到位，糾正措施未能針對原因制定，缺乏針對性;
6.對內審不符合所采取的糾正措施實施效果未進行驗證、評價;
7.未形成內審報告;
8.有內審報告，但對體系運行情況的評價僅體現了不符合、不足之處，對于實現的環境績效未進行評價。
十六
記錄控制
1.記錄無法檢索，無清單，無目錄或其他檢索方式;
2.記錄的保存期限未規定，未按保存期限的要求予以保存;
3.記錄保管不當，發生丟失、破損等現象。
十七
管理評審
1.管理評審計劃中評審內容不全，如缺少環境績效的評審、上次管理評審后續措施實施結果、與組織環境因素有關的法律法規和其他要求的發展變化等等;
2.管理評審輸入信息不足，缺乏相關資料/證據;
3.管理評審輸出未能包含環境方針、目標以及其他環境管理體系要素的修改有關的決策和行動;
4.管理評審報告未能體現對體系的適宜性、充分性和有效性的評審結果;
5.管理評審決議事項未明確職責、分工、時限要求;
6.管理評審后續措施的實施情況無記錄，無效果驗證。